8月23日晚間，西南證券(600369.SH)發(fā)布了2019年半年度報(bào)告。今年上半年，西南證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入17.10億元，同比增長(zhǎng)12.17%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)4.90億元，同比增長(zhǎng)60.98%;實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)4.72億元，同比增長(zhǎng)90.61%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為15.89億元，同比減少70.21%。
西南證券在半年報(bào)中表示，營(yíng)收增長(zhǎng)主要系公司利息凈收入及公允價(jià)值變動(dòng)收益增加。
截至2019年6月末，西南證券的資產(chǎn)總額為719.60億元，同增長(zhǎng)12.98%;負(fù)債總額為521.25億元，同比增長(zhǎng)16.56%;資產(chǎn)負(fù)債率為67.01%，本報(bào)告期末比上年度末增長(zhǎng)2.29個(gè)百分點(diǎn)。
在投資銀行業(yè)務(wù)方面，2019年上半年，西南證券共完成企業(yè)債券發(fā)行主承銷項(xiàng)目1個(gè)，承銷金額5億元;完成公司債券發(fā)行主承銷項(xiàng)目4個(gè)，承銷金額26.2億元。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計(jì)，今年截至目前，西南證券未保薦IPO企業(yè)過(guò)會(huì)、未保薦企業(yè)登陸科創(chuàng)板。
2019年上半年，西南證券信用減值損失5021.63萬(wàn)元，其他應(yīng)收款壞賬損失7869.72萬(wàn)元，買入返售金融資產(chǎn)減值損失845.95萬(wàn)元。
2019年上半年，西南證券其他資產(chǎn)減值損失1541.34萬(wàn)元，商譽(yù)減值損失1541.46萬(wàn)元。西南證券表示，信用減值損失與其他資產(chǎn)減值損失增加主要是受實(shí)施新金融工具準(zhǔn)則影響。
截至2019年6月30日，西南證券擁有4家一級(jí)子公司，128家證券分支機(jī)構(gòu);擁有員工2408人，其中高級(jí)管理人員5人。
截至2019年6月30日，西南證券應(yīng)付職工薪酬為9.54億元，上年末為8.02億元，比上年末增長(zhǎng)18.88%。
2019年上半年，西南證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為6.51億元，上年同期為7.70億元。
截至2019年6月末，西南證券涉及訴訟5起，共涉及本金2.63億元。其中，西南證券涉及3起股票質(zhì)押訴訟，共涉及本金2.41億元。
第一起為公司申請(qǐng)執(zhí)行蔡開(kāi)堅(jiān)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金1.17億元。2015年1月，重慶仲裁委員會(huì)作出裁決書，裁決被申請(qǐng)人蔡開(kāi)堅(jiān)向公司償還融資本金1.17億元以及相關(guān)利息、違約金、律師費(fèi)，公司對(duì)被申請(qǐng)人質(zhì)押的3700萬(wàn)股“中捷股份”(股票代碼002021)享有優(yōu)先受償權(quán)，目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。
第二起為公司申請(qǐng)執(zhí)行羅偉廣股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金8950萬(wàn)元。2018年9月，深圳市福田區(qū)人民法院作出民事裁定書，同意公司拍賣、變賣被申請(qǐng)人羅偉廣質(zhì)押給公司的2128.71萬(wàn)股“金剛玻璃”(股票代碼 300093)，在融資本金8950萬(wàn)元、利息、違約金以及律師費(fèi)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)，目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段。
第三起為重慶西證小額貸款有限公司申請(qǐng)執(zhí)行張拋貧、鄧祖蘭抵押借款合同糾紛案，涉及本金1170萬(wàn)元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司于2015年8月向江北區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令被告張拋貧償還欠款本金1170萬(wàn)元并承擔(dān)利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用，判令被告鄧祖蘭承擔(dān)連帶清償責(zé)任。后經(jīng)向法院申請(qǐng)執(zhí)行，收回本金1003.42萬(wàn)元，現(xiàn)西證小貸收到了重慶市江北區(qū)人民法院作出的結(jié)案通知書。
第四起為重慶西證小額貸款有限公司申請(qǐng)執(zhí)行鄧剛、鄧麗娟等六保證人保證合同糾紛案，涉及本金1000萬(wàn)元。公司全資子公司重慶西證小額貸款有限公司2016年7月向重慶市渝北區(qū)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開(kāi)平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限公司六保證人連帶支付重慶公信科技發(fā)展( 集團(tuán))有限公司所欠西證小貸的借款本金1000萬(wàn)元、利息、罰息及復(fù)利。2016年9月，渝北區(qū)人民法院一審判定鄧剛、鄧麗娟、鄧蘇軒、吳開(kāi)平、趙紅浪、重慶鎣林科技發(fā)展有限司等六位保證人對(duì)本筆貸款的本金、利息、復(fù)利及罰息承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前該案已進(jìn)入執(zhí)行階段，現(xiàn)已收回本金14.41萬(wàn)元。
第五起為公司訴張林、唐軍股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3499萬(wàn)元。2019年5月，公司向重慶市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院判令被告張林償還融資本金3499萬(wàn)元并支付相應(yīng)利息、違約金、律師費(fèi)等費(fèi)用;請(qǐng)求判令被告唐軍承擔(dān)連帶責(zé)任;請(qǐng)求判令被告張林以371.41萬(wàn)股派生科技(股票代碼 300176)質(zhì)押股票承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，確認(rèn)原告享有優(yōu)先受償權(quán)。目前該案處于一審審理階段。
西南證券作為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人發(fā)起的訴訟4起，共涉及本金22.81億元。
第一起為公司訴莊敏股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金7.41億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊敏支付融資本金7.41億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對(duì)莊敏質(zhì)押給公司的7800萬(wàn)股“*ST保千”(股票代碼 600074)享有優(yōu)先受償權(quán)。目前，該案正處于執(zhí)行階段。
第二起為公司訴莊明、莊敏股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3.99億元。2017年10月，公司作為“西南證券鵬瑞2號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年6月，法院判決被告莊明支付融資本金3.99億元、融資利息、違約金及律師費(fèi)，判決公司對(duì)莊明質(zhì)押給公司的4200萬(wàn)股“*ST保千”(股票代碼 600074)享有優(yōu)先受償權(quán)，被告莊敏承擔(dān)連帶清償責(zé)任。目前，該案正處于執(zhí)行階段。
第三起為公司訴云南興龍實(shí)業(yè)有限公司、趙寧、王瑛琰股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金3億元。2018年9月，公司作為“西南證券互利通8號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，受該資管計(jì)劃委托人委托，代表該資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，2018年12月，法院判決被告云南興龍實(shí)業(yè)有限公司支付融資本金3億元、融資利息及違約金，判決被告趙寧、王瑛琰就判決確認(rèn)的融資人債務(wù)，在公司對(duì)融資人持有的5280萬(wàn)股“東方金鈺”(股票代碼 600086)實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)后仍不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)連帶清償責(zé)任。目前，該案正處于執(zhí)行階段。
第四起為公司訴新光控股集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易糾紛案，涉及本金8.41億元。2018年11月，公司作為“西南證券鑫沅質(zhì)押1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人(公司未以自有資金出資)，按照該資管計(jì)劃委托人委托，代表資管計(jì)劃向重慶市高級(jí)人民法院提起訴訟，申請(qǐng)新光控股集團(tuán)有限公司就“新光圓成”(股票代碼 002147)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易承擔(dān)違約責(zé)任，償付相關(guān)本息及違約金、律師費(fèi)等合計(jì)8.41億元(暫計(jì))。目前，該案已移送至浙江省金華市中級(jí)人民法院，現(xiàn)處于一審審理階段。
此外，2019年7月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，西南證券評(píng)級(jí)為BB。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
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